2017年12月20日，中国证券投资基金业协会根据《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》在其官网公布了首批不予登记的申请机构及所涉律师事务所、律师情况。

具体情况是什么样的，有哪些机构被拒不予登记，是因为什么原因；哪些律师事务所被通报，又有哪些律师被点名，小编为带您揭开谜团。

这要从2017年11月3号颁布的《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》说起，文件内容正是此次公告的依据，明确了问题私募机构不予登记制度，并进一步公示不予登记申请机构及所涉律师事务所、律师情况，并建立配套问责制度。本次是中基协公示的第一批名单，也标志着私募监管又有了实质性的进展。

下边小编带您简单回顾一下：六类不予登记的条件及三种对律所、经办律师的处理措施。

六类不予登记的条件：

①申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。

②申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。

③申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。

④申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。

⑤申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。

⑥中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。

三种处理措施:

①给一家不予登记的私募出具肯定意见，协会第一次是，通过电话沟通、现场约谈等多种途径及时提醒律师要尽责、合规。

②给两家及以上不予登记私募出具肯定意见，在三年内，经办律师再接业务，还需要别的律师出具复核意见，协会将情况通报给律所。

③给三家及以上不予登记私募出具肯定意见，在三年内，协会不接受经办律师及事务所的私募法律意见书，还将通报给当地的司法行政机关和律师协会。

简单来说就是某律所若有一家项目不予登记，协会约谈提醒；两家不予登记，换经办律师，协会将情况通报给任职律所；三家不予登记，三年内该律师及律所甭想做这块业务了。

对上面内容做了简单的回顾，有助于理解下边小编要分析，看看这73家私募机构触碰的是哪个雷，看看哪些律师、律所没有尽到应尽的职责。

小编总结发现，这73家私募中，主要不予登记原因有以下三类：

第一类:因不符合申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的条件的，总有42家

第二类：因不符合申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的条件的，共有20家。

第三类：因不符合申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的条件的，共有11家。

咱们再来看看申请机构及所涉律师事务所、律师情况。

小编在统计律师被点名次数时，发现有5家律师事务点名达三次，分别是北京市信凯律师事务所、广东华商律师事务所、广东众达律师事务所、湖南金州律师事务所、上海汇茂律师事务所（见下图）。天津津华律师事务所被点名两次，其余56家律师事务所被点名一次。其中北京市信凯律师事务所的吴强、王曼、傅应俊律师，上海汇茂律师事务所的刘鹏律师各被点名三次。那么就是说，上述5家律师事务所三年内将不能提供私募基金管理人登记相关法律服务。而其它名单在列的律所，则会被协会进行约谈等方式提醒。

数据来源：中国证券投资基金业协会

小编以为私募基金的监管越来越严，所以私募机构申请登记备案时一定要认清自己资格是否达到，条件满不满足。而律师也不要乱接业务，一定要担负起应有的责任，法律意见书不是一张随意的纸，而是一份职责，一定要谨慎出具法律意见书，不能否则就会搬起石头砸自己的脚。